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4月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况

发布时间:2020-02-15 19:21:42 编辑:笔名

4月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况通报

为规范新三板市场主体行为,促进其合法合规参与市场,全国股转公司切实履行一线监管职责,持续强化自律监管,4月共对2宗违规行为给予纪律处分,对18宗违规行为采取自律监管措施。其中,16宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及权益变动违规。

16宗涉及信息披露及规范运作违规事项主要包括十一种类型:一是挂牌公司控股或减持挂牌公司股份,单独持股或与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。

全国股转公司在日常监管中,加强对上述违规情形的监管和处理,并对相关主体给予自律监管措施和纪律处分,旨在进一步提升挂牌公司规范治理和信息披露质量,保障投资者的合法权益。

全国股转公司将定期对新三板挂牌公司及相关主体的自律监管情况进行通报,以案例为警示

,以公开促规范,切实提升自律监管有效性,维护新三板市场秩序。

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